大象配资证监会：进一步规范证券期货市场监督管理措施的实施程序

　　上证报中国证券网讯(记者汤立斌)中国证监会12月31日发布《证券期货市场监督管理措施实施办法》(下称《实施办法》)，进一步规范证券期货市场监督管理措施的实施程序，明确了十四类常用监管措施，设置了紧急情况下的快速处置机制。该文件自2026年6月30日起施行。

　　据悉，《实施办法》的制定总体遵循四个思路：坚持依法行政，提高监管执法规范化水平；坚持问题导向，确保证监会监管执法的一致性、连续性；坚持“程序法”定位，主要就监管措施的实施程序作出规定；坚持监管措施及时矫正功能，突出效率要求。

　　此次发布的《实施办法》是证监会以规章层级的文件，对行政监管措施程序作出的全面、具体规定，与此前已经出台的《中国证监会行政许可实施程序规定》《证券期货违法行为行政处罚办法》等规章一样，共同规范证监会的行政执法行为。从内容上看，主要有以下几个方面：

　　在监管措施的种类方面，《实施办法》明确列出责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告等十四类比较常用的措施，并将“法律、行政法规、证监会规章规定的其他监督管理措施”作为兜底规定。

　　关于实施监管措施的一般程序要求，实施机构应当对监管措施的取证、决定、送达等依法“留痕”；监管措施需要现场执法的，应当由具有行政执法资格的执法人员实施，执法人员不得少于两人；违法行为在二年内未被发现的，实施机构一般不再对该违法行为采取监管措施，但法律、行政法规、证监会规章另有规定或者违法行为所产生的影响尚未消除的除外；参与实施监管措施的工作人员与当事人有直接利害关系，或者有其他关系可能影响公正执法的，应当回避；实施监管措施应当查明事实，全面收集有关证据；实施监管措施应当进行法制审核。

　　在特别程序要求中，采取《实施办法》第二条第七项至第十四项规定的措施，除适用一般规定外，还需要适用事先告知等特别程序，实施机构应当向当事人送达事先告知书，告知当事人拟采取措施的类别、事实、理由、依据以及依法享有的陈述、申辩等权利。

　　在紧急情况下的快速处置机制方面，为确保特殊情况下能够及时处置风险，在特定情形下，不立即采取《实施办法》第二条第七项至第十四项规定的措施将严重危害金融秩序、影响金融机构稳健运行、损害公共利益或者出现其他严重危害后果的，实施机构可以当场或者通过电子通讯等方式听取当事人意见，不受事先告知程序的限制；存在确实无法联系到当事人等特殊情况的，经实施机构主要负责人批准，不适用《实施办法》关于事先告知的规定。

　　此外，《实施办法》明确监管措施决定的作出及执行要求，包括明确监管措施决定书应当载明的事项；明确监管措施决定作出后的公开要求；明确监管措施决定书的送达程序；明确当事人对监管措施决定不服的，可以依法申请行政复议或者依法直接向人民法院提起诉讼；明确当事人申请适用行政执法当事人承诺制度并完全履行承诺认可协议的，实施机构不再对其同一行为采取监管措施。

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